环境管理体系认证审核的策划和准备／编制审核工作文件
发表日期：2011-04-23 11:44:12 来源：互联网; 点击次数：
编制审核工作文件
环境管理体系审核是判断一个组织环境管理体系是否符合审核准则的一个系统化、文件化的验证过程。这需要在审核过程中根据审核准则，对于受审核方环境管理体系的全部要素的实施情况，以文字的形式记录下来。因此在实施现场审核之前要认真编制审核工作文件，以系统地指导相应的审核活动。
一、审核工作文件
现场审核前应准备的审核工作文件主要是现场审核检查表。此外，还应准备一些在审核过程中需要填写的表格，例如：首、末次会议签到表，不符合报告，纠正措施及验证报告等。为此，审核人员应设计一套规范性的表格及项目，以便使整个审核过程能按要求进行，并保存完整的记录。
二、现场审核检查表
现场审核检查表是审核员进行现场审核的重要工具，也是现场审核的重要原始资料之一。认真编写现场检查表是审核员在审核准备阶段的主要工作。
1．审核检查表的作用
审核检查表的主要作用如下：
（1）明确该受审核部门所需审核的主要要素及要求。
环境管理体系标准中对每个要素都有明确的要求。如果按要素进行审核，可以把这些要求分别列出检查表。如环境管理体系审核采取按部门的审核方式，可把要素的各项要求，按组织的体系文件的规定分解到各个部门并编制成审核检查表，以指导现场审核。
在环境管理体系中组织的每个部门承担着不同的职责，起着不同的作用。在一些职能部门往往承担着某一要素的主要管理职能。因此在审核该类部门时就要对这个要素中的各主要要求及其总的实施情况进行审核；而在一些生产部门（如车间）则往往只是执行单位，因此在该类部门审核时，则主要应检查有关要素的实施情况。针对上述不同的审核内容通过编制审核检查表，可使审核内容清楚、明确。
（2）使审核程序规范化、系统化
审核员在现场审核中按照事先编制的审核检查表进行审核，可以保证整个审核工作的规范性和系统性。正常情况下，审核组长只要审定了各审核员的检查表，就可以通过审核检查表把握整个现场审核工作的质量，不至于在体系审核中出现要素遗漏或其他重要遗漏。
（3）使审核员在现场审核中保持明确的审核目标。
在现场审核中，往往会出现种种复杂的具体问题，这会很容易转移审核员的注意力，甚至会使应审核的主要项目被遗漏。现场检查表可以提醒审核员始终按照事先精心设计的主要问题进行调查取证，保证现场审核目标的有效完成。
（4）作为重要的审核记录存档
现场检查表中设置的“检查或跟踪记录”栏，是供审核员在现场审核时做调查记录的地方。审核员应按要求对现场审核结果（例如受审核方的回答，记录检查结果等）认真做好简要记录，这是审核档案中最重要的原始资料之一。
2．现场审核检查表的基本内容
环境管理体系审核常采用以部门为主的审核方法，因此所推荐的现场审核检查表宜按受审核部门分别编写。表中的主要内容包括：
（1）受审核部门、审核时间、审核员姓名；
（2）审核依据栏：标明本项审核内容所依据的ISO14001标准中的要素要求；或受审核方的程序文件/作业指导书中规定的要求；
（3）检查事项及检查方式栏：在本栏填写本项检查的内容及检查方式。是采用提问方式、或者检查记录及文件，还是现场观察；
（4）检查或跟踪记录栏：在现场审核中作为审核结果的记录，或跟踪审核的记录。
3．如何编写现场审核检查表
编制现场审核检查表是一项技术性较强的工作，很难用简单的文字，概括其编制技巧。一般，审核员在现场检查表编写时应考虑下列因素：
（1）根据标准的要求和受审核方体系文件的要求，按职责规定的各项内容，逐项检查受审核部门的职责及这些职责的履行情况；
（2）认真阅读体系文件，了解体系文件对该受审核部门的各项要求，并依据这些要求检查各有关岗位实施这些要求的情况；
（3）按照本部门的重要环境因素分别检查各有关岗位对重要环境因素的控制情况，并查阅重要的运行记录；
（4）了解该受审核部门的环境目标、指标和管理方案的实现情况，确认是否满足组织对该部门制定的目标、指标的要求；
（5）按第一阶段审核所确定的审核重点，重点检查这些岗位的体系运行情况。
在编制中要注意检查表中所提出的审核内容应以ISO14001标准、相关的法律、法规要求以及受审核方的环境管理体系文件的规定为依据，而不能以审核员自己的观点或要求作为审核的依据。为了保证各审核员所编制的审核检查表符合环境管理体系审核规范的要求，保证体系审核的系统性，并尽量减少重复审核内容，审核组长应对各审核员编制的检查表进行审阅。为了在审核中不遗漏环境管理体系的要素，可用审核要素分布表将各受审核部门的审核要素进行分布统计，以保证环境管理体系的十七个要素均能获得有效地审核。
尽管现场审核检查表能作为审核员进行现场审核的依据，但事先的计划总不会是完美无缺的，在实施审核中往往会发现一些新的问题需要补充，或需要追踪。这时也不要完全受原有审核检查表内容的限制，应根据实际情况进行必要的补充或调整。
现场审核检查表是保证审核质量的重要文件，特别应注意按要素要求和受审核方的体系文件认真编制。
4．现场审核检查表编写示例
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