ISO14011：1996环境审核指南／审核程序／环境管理体系审核
发表日期：2011-04-23 11:43:59 来源：互联网; 点击次数：
引言
各类组织都可能需要证实其环境责任。提出环境管理体系要领并开展相应的环境审核活动，为满足这一需要提供了一种途径。建立这些体系，是为了帮助组织制定并持续满足其环境方针、目标、标准和其他要求。
本指南提供了进行环境管理体系审核的程序，它适用于实施环境管理体系的一切类型和规模的组织。
环境审核指南——审核程序——环境管理体系审核
1．范围
本指南建立了一套用于规划和实施环境管理体系审核的程序，以判定该体系是否符合环境管理体系审核准则。
2．引用标准
本指南引用下列标准的有关条款、鼓励依据指南达成协议的各方尽可能采用下列标准。
ISO14001环境管理体系——规范及使用指南
ISO14010环境审核指南——通用原则
ISO14012环境审核指南——环境审核员资格要求
3．定义
ISO14010和ISO14001中的定义与下列定义均适用于本指南。
注：关于环境管理的术语定义见ISO14050。
3.1 环境管理体系
全部管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织机构、规划活动、职责、惯例、程序、过程和资源（ISO14001）。
3.2 环境管理体系审核
客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个系统化并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。
3.3 环境管理体系审核准则
审核员用来同所收集到的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求，如ISO14001中提到的，以及环境管理体系中适用的其他要求。
4．环境管理体系审核的目的、作用与职责
4.1 审核目的
应明确环境管理体系审核的目的，审核目的通常可有：
a. 对照环境管理体系审核准则，确定受审核方环境管理体系的符合情况；
b. 判定受审核方的环境管理体系是否得到了妥善的实施与保持；
c. 发现受审核方环境管理体系中可予改进的领域；
d. 评估内部管理评审是否能够确保环境管理体系持续适用和有效；
e. 对一个有意与之建立合同关系的组织（如一个可能成为供方的组织，或合资伙伴），评价它的环境管理体系。
4.2 作用、职责与活动
4.2.1 审核组长
审核组长负责确保根据委托方认可的审核范围和计划有效地实施与完成审核。此外，审核组长的职责与活动还应包括：
a. 与委托方（必要时并与受审核方）商定审核准则和范围；
b. 获取实现审核目的所需的背景材料，如受审核方的活动、产品、服务、现场及周围环境的详细情况，此前审核的详情等；
c. 判定ISO14010中规定的环境审核要求是否得到了满足。
d. 组建审核组。在人员的选用上，应考虑可能存在的利益冲突。其最后组成应与委托方达成一致；
e. 按照14010和本指南，指导审核组的活动。
f. 制定审核计划，必要时应与委托方、受审核方和审核组成员进行磋商。
g. 将最终审核计划传达给审核组、委托方和受审核方；
h. 协调工作文件和详细程序的准备，并下达给审核组；
i. 设法解决审核中出现的问题；
j. 当审核目的无法实现予以确认并向委托方和受审方通报原因；
k. 在审核期间及其前后代表审核组与受审核方进行商谈；
l. 如审核发现严重违章情况，及时通知受审核方；
m. 在审核计划规定的时间内向委托方明确果断地通报审核情况；
n. 若审核范围内有约定，对环境管理体系的改进提出建议。
4.2.2 审核员
审核员的职责和活动应包括：
a. 服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作；
b. 在审核范围内客观地、高效地、富于成果地计划与开展指定的工作；
c. 充分收集并分析有关的审核证据，确定审核所见，作出关于环境管理体系的审核结论 ；
d. 在审核组长的指导下编制工作文件；
e. 将个人审核所见形成文件；
f. 保管好与审核有关的文件，并按要求归还这些文件；
g. 协助编写审核报告。
4.2.3 审核组
挑选审核组成员，保证审核组具备实施审核的全面经验与技能；应考虑到：
a. 审核员的资格，例如ISO14012中所规定的要求；
b. 有待审核的组织、过程、活动或职能的类型；
c. 所需人数，小组成员的语言能力和技能；
d. 小组成员与受审核方之间可能存在的利益冲突；
e. 委托方、认证与认可机构的要求。
如委托方、受审核方和审核组长同意，审核组中还可以包括技术专家和见习审核员。
4.2.4 委托方
委托方的责任和活动应包括：
a. 决定是否需要审核；
b. 与受审核方接触，取得后者的充分合作并启动审核；
c. 确定审核目的；
d. 遴选审核组长或审核机构，必要时对审核组的组成予以审批；
e. 提供开展审核所需的权限与资源；
f. 与审核组长商定审核范围；
g. 批准环境管理体系审核准则；
h. 批准审核计划；
i. 接受审核报告并决定其分发范围。
4.2.5 受审核方
受审核方的责任和活动应包括：
a. 视需要向员工传达审核的目的与范围；
b. 向审核组提供必要的条件，保证审核的有效进行；
c. 选派负责胜任的人员配合审核组工作，担任现场向导，让审核员了解健康、安全及其他有关要求；
d. 应审核员的要求，为他们提供接触设施、员工、有关信息和记录的便利条件；
e. 协助审核组实现审核目的；
f. 如无委托方的明令禁止，接受审核报告副本。
5．审核
5.1 启动审核
5.1.1 审核范围
审核范围规定审核的内容和界限，例如实际位置、组织的活动以及报告方式。审核范围由委托方和审核组长决定。在决定审核范围时，通常还应征求受审核方的意见。审核范围决定后，如需进行更改，须由委托方和审核组长同意。
供审核使用的资源应能满足审核范围的需要。
5.1.2 文件预审
在审核过程开始时，审核组长应审阅该组织的文件，如环境方针陈述、实施方案、记录或为实现环境管理体系要求所编制的手册。其间应充分利用有关被审核组织的背景资料。如果认为用于实施审核的文件不够充足，应通知委托方。在得到委托方的进一步指示之前，不应再花费更多的资源。
5.2 审核准备
5.2.1 审核计划
制定的审核计划，应有灵活性，能根据审核中得到的信息调整重点，并保证资源的有效利用。
视情况需要，计划应包括：
a. 审核目的与范围；
b. 审核准则；
c. 受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称；
d. 受审核方组织中对其环境管理体系负有直接重大责任的职能部门和（或）人员名单；
e. 受审核方环境管理体系中应予重点审核的要素；
f. 受审核方环境管理体系中有待审核的要素的审核程序；
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