纠正措施及跟踪

　　现场审核的一个重要结果是发现受审核的OHSMS存在一定数量的不符合事项。对这些不符合项，受审核主应根据审核方的要求采取有效的纠正措施，制订纠正措施计划，并在规定时间加以实施和完成，审核方应对其纠正措施的落实和有效性进行跟踪验证。

    1.纠正措施及其跟踪的重要性

    审核对方受审核方提出有关纠正措施的要求以及跟踪落实情况对OHSMS的正常运行和不断完善的重大意义。具体表现在以下几个方面：

    （1）受审核方通过对出现的不符合进行原因分析和总结，彻底根治过去出现的不符合和尚未在审核中查出的不符合，防止这种不符合给相关方和员工OHS方面带来的影响；

    （2）通过实施纠正措施，可以使该类不符合今后不再发生；

    （3）强化了受审核方的“预防为主”的意识，避免在本组织内某一部门出现的不符合在其它部门或人员中出现，从而有效地防止潜在事故、职业病的发生。

    2.纠正措施的跟踪原则

    纠正措施的跟踪是OHSMS审核的重要环节。纠正措施的跟踪应遵循以下原则：

    （1）不论审核的结论是推荐通过认证还是推迟决定，必须由受审核方在规定时间内提出并落实纠正措施，然后，审核方对其进行跟踪验证，直到认证机构认为受审核方对不符合采取了有效的纠正措施，审核小组才向认证机构提出推荐，由认机构派遣专家小组进行审查，最后决定是否批准注册。

    （2）根据不符合项的性质和程度，可采取不同的纠正措施及跟踪验证方式：

    ①现场验证性的跟踪：当需要对受审核方重新组织部分要素的现场审核以检查纠正措施的效果时采用。这种方式通常适用于严重不符合项或只有到现场才能进行验证的轻微不符合项的纠正措施的跟踪；

    ②实施记录的跟踪：即受审核方通过文件或以通信方式纠正。审核员据此验证受审核方是否确已完成。这种方式适用于一般轻微不符合项的跟踪验证；

    ③实施方案的跟踪：由受审核方提交纠正措施的实施方案，待监督审核时再予复查。

    这种方式适用于短期内无法完成而又制订了纠正措施计划的轻微不符合项的跟踪验证。

    （3）纠正措施完成期限

    ①严重不符合项：一般在3个月以内完成，其中由相当数量同类性质的轻策不符合形成的严重不符合项完成时间可再短些。如果纠正措施未如期完成，可暂不予以注册和发证；

    ②轻微不符合项：通常在1个月内完成；

　　③性质非常轻的轻微不符合项：可在现场审核期间由受审核方立即完成纠正措施的落实。审核员小组离开前及时进行跟踪验证，如确已完成，只在总结会议上提出来，在记录中注明“已被消除”（但认证机构并不提倡受审核方用加班加点的方式进行这杰方式的整改，因为这样容易造成产头痛医头、脚痛医脚的现象）。

    3.审核双方在纠正措施跟踪上的责任

    应当明确，纠正措施的制订和跟踪是审核人员和受审核方必须共同承担责任，双方应密切合用，协调配合。

    （1）审核组的责任

    ①判定不符合项；

    ②提出纠正措施的要求（含实施期限）；

    ③评价纠正措施方案；

    ④进行纠正措施的跟踪验证。

    （2）受审核方的责任

    ①确认不符合项事实；

    ②分析不符合项的原因；

    ③制订和落实纠正措施（纠正措施应有效地减少或消除不符合产生或可能产生的OHS风险）；

    ④验证完成的纠正措施；

    ⑤认真做好记录，不断改善OHSMS。

    4.纠正措施跟踪程序

    纠正措施的跟踪按以下程序进行：

    ①在审核期间审核组确认不符合项；

    ②审核组向受审核方提交不符合项招待并提出纠正措施的要求；

    ③受审核方签字认可不符合项，并提出纠正措施方案；

    ④受审核方落实整改方案和完成纠正措施，并向审核组报告；

    ⑤审核人员对纠正措施完成情况进行验证；

    ⑥做好审核过程记录； 

    ⑦审核组提交纠正措施跟踪报告。

    5.纠正措施方案及证据的评价

    纠正措施方案提出的时机应以能否提出适当而又符合实际的纠正措施为准。审核组依据如下准则进行纠正措施方案的评价：

    ①纠正已发现的不符合；

    ②找出并且纠正其他任何类似不符合；

    ③消除产生不符合的原因。

    在评价有关证据时，审核员应证实； 

    ①已采取的措施与拟定的纠正措施是一致的；

    ②该措施确已消除了产生不符合的原因；

    ③纠正措施充分有效，并可防止同类不符合的产生。